试卷题目构成
题目总数：20 题
分值合计：20.0 分
题型分布：
单选题 10 · 判断题 5 · 多选题 5
难度分布：
简单 13 · 中等 7
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 符合以下条件的公民、法人或其他组织提出诚信信息查询申请，证监会应当予以办理（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联方提供的担保议案时，该股东或受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 挂牌公司在连续（）个月内连续对同一或者相关资产进行购买、出售的，以其累计数分别计算相关数额，作为重大资产重组的判断标准。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 某挂牌公司办理解除限售业务，根据中国结算通知要求，拟于9月30日(周五)在全国股转公司发布股份解除限售公告，则其解... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 王某2008年在A券商开立了证券账户并与A券商建立了委托交易关系，因投资不慎在2010年清仓不再进行证券投资，王某... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 交易标的为股权且达到应提交股东大会审议标准的，精选层挂牌公司应当提供交易标的（）财务报告的审计报告。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 以下自律监管措施不能以口头方式通知，须发送自律监管措施决定书的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 董事、高级管理人员违反忠实义务所得的收入归（）所有 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 股票公开发行采用询价方式的，网下投资者拟申购总量超过网下初始发行量15倍的，剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 下列哪一项不属于需要召开临时股东大会的情形？（） | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 创新层或精选层挂牌公司因下列哪些情形被调整至基础层的，公司自调整之日起24个月内不得再次进入创新层或精选层。（） | 多选题 | 1.0 |
| 12 | 董事会决议未确定具体发行对象的，董事会决议应当明确（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 13 | 发行人应当符合下列哪些条件（） | 多选题 | 1.0 |
| 14 | 发行人在验资完成且签订募集资金专户三方监管协议后可以使用募集资金；存在下列情形之一的，在新增股票完成登记前不得使用... | 多选题 | 1.0 |
| 15 | 全国股转公司可以视违规事实的严重程度以及相应的违规对象，采用对应的纪律处分措施，其中主要的类别有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 16 | 董事会秘书申报年度履职报告书和离任履职报告书的同时，应提交履职报告书的XBRL文件。 | 判断题 | 1.0 |
| 17 | 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证... | 判断题 | 1.0 |
| 18 | 上市公司进行“提供财务资助”和“委托理财”等交易时，应当以发生额作为计算标准，并按照交易类别在连续六个月内累计计算。 | 判断题 | 1.0 |
| 19 | 全国股转公司对于造成市场价格异常的成交行为予以重点监控（） | 判断题 | 1.0 |
| 20 | 挂牌公司应当在年度报告中披露本年度期初、期末的股本结构，并对期末持股前五名股东相互间关系及持股变动情况进行说明。 | 判断题 | 1.0 |