证券市场基本法律法规 每日一练 2026-08-30
| 所属考试 | 证券从业资格 |
| 试卷类型 | 每日一练 |
| 题目数量 | 20 题 |
| 总分 / 及格分 | 20.0 分 / 12.0 分 |
| 考试时长 | 120 分钟 |
试卷题目构成
题目总数：20 题
分值合计：20.0 分
题型分布：
单选题 10 · 判断题 5 · 多选题 5
难度分布：
简单 15 · 中等 5
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求，不符合规定的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 证券业从业人员的诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有()。Ⅰ.真实Ⅱ.准确Ⅲ.公正Ⅳ.合法 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 法律主体是法律关系的参加者。下列属于法律主体的是（）。①我国公民②在我国境内的外国人③组织④国家 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 根据《上市公司信息披露管理办法》的规定，董事、监事、高级管理人员违反本办法的，中国证监会可以采取的监管措施包括()... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 证券市场监管的意义包括()。Ⅰ.加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要Ⅱ.加强证券市场监管是维护市场良好秩... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 以下关于董事会薪酬与提名委员会的说法错误的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 关于证券、期货投资咨询人员，下列说法错误的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 被监管机构采取()措施未满2年的人员，不得注册为客户资产管理业务投资主办人。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在()进行执业注册。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，对其可采取的刑事处罚措施有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 12 | 下列各项属于国家有关证券市场的法律的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 13 | 公开发行优先股的公司，必须在公司章程中规定的事项包括（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 14 | 下列属于欺诈发行股票、债券犯罪构成要件的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 15 | 下列属于背信运用受托财产罪犯罪主体的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 16 | 证券公司的财务顾问活动是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 17 | 自营业务可以以个人名义从自营账户中调入调出资金，也可以从自营账户中提取现金。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 18 | 客户申请开展融资融券业务，要在证券公司开立信用证券账户和信用资金台账，在存管银行开立信用资金账户。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 19 | 证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据... | 判断题 | 1.0 |
| 20 | 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会—经理层—投资决策机构的三级体制设立。( ) | 判断题 | 1.0 |