试卷题目构成
题目总数：20 题
分值合计：20.0 分
题型分布：
单选题 10 · 判断题 5 · 多选题 5
难度分布：
简单 14 · 中等 6
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人最近（）年无重大违法违规记录。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，期货公司应当每年至少开展( )适当性培训，以提高相关岗位从业... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不得低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（） | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 通过期货从业资格考试的人员，可以取得()。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述，正确的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 中国证券监督管理委员会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起（ ）个月内做出批准或者不予批准的决定。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（ ）核准的任职资格。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 机构任用具有期货从业人员资格考试合格证明人员且为其办理期货从业人员资格申请，应符合的条件不包括（） | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 下面关于交易结算报告查询的表述中，错误的是（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 12 | 期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当按照外汇管理部门相关规定，办理（） | 多选题 | 1.0 |
| 13 | 全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算协议，应当包含的内容有（） | 多选题 | 1.0 |
| 14 | 某期货公司的董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。对于王某被捕，下列说法正确的是(） | 多选题 | 1.0 |
| 15 | 资产管理业务（）等岗位必须相互独立，并配备专职业务人员，不得相互兼任 | 多选题 | 1.0 |
| 16 | 在我国，设立期货交易所，由财政部审批。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 17 | 中国期货业协会依法对期货市场客户开户进行监督检查。 | 判断题 | 1.0 |
| 18 | 根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构应当持续跟踪和评估投资者风险承受能力,必要时调整其风... | 判断题 | 1.0 |
| 19 | 期货公司风险监管指标不符合规定标准的，期货公司应当于当日向全体股东书面报告。 | 判断题 | 1.0 |
| 20 | 《证券期货投资者适当性管理办法》第十五条规定，经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，... | 判断题 | 1.0 |