试卷题目构成
题目总数：20 题
分值合计：20.0 分
题型分布：
单选题 10 · 判断题 5 · 多选题 5
难度分布：
简单 15 · 中等 5
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 发行人在经营中与其控股股东、实际控制人或董事、监事、高级管理人员存在共同投资行为的叙述，错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 挂牌公司因公共媒体出现与公司有关传闻，可能对股票交易价格产生较大影响为由，拟向全国股转公司申请于2017年5月10... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 单独或者合计持有公司（）以上股份的股东，可以在股东大会召开十日前提出临时提案并书面提交董事会。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 对申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员适用纪律处分的种类有：通报批评，（），认定其不适合担任公司董事、... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 董事、高级管理人员下列行为不符合规定的有（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 收购公众公司的过程中，下列关于被收购公司的董事、监事、高级管理人员的义务和责任的说法，错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 挂牌公司无正当理由，未在规定期限内披露年度报告或者半年度报告的，全国股转公司将给予挂牌公司及相关责任主体（）的纪律处分。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 通过股票定向发行方式收购挂牌公司的，收购人应当在（）披露收购报告书。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 通过接受委托持股达到（）的股东或实际控制人，应当及时将委托人情况告知挂牌公司。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 采取做市交易方式的股票，拟变更为集合竞价交易方式的，挂牌公司应事前征得该股票（）做市商同意。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 下列挂牌公司哪些相关主体属于失信联合惩戒时，限制该挂牌公司在全国股转系统挂牌（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 12 | 发行人募集资金应当用于公司主营业务及相关业务领域。除金融类企业外，募集资金不得用于持有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 13 | 加强非上市公众公司监管对于推动资本市场改革和监管转型、促进我国经济提质增效升级具有重要意义。下列关于对非上市公众公... | 多选题 | 1.0 |
| 14 | 下列符合收购人财务顾问执业要求的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 15 | 公众公司在筹划重大资产重组的阶段，需要及时向全国股转公司申请股票暂停转让的情形有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 16 | 投资者可以采用市价委托方式委托主办券商买卖集合竞价交易方式的股票。 | 判断题 | 1.0 |
| 17 | 监管对象被全国股转公司实施自律监管措施和纪律处分的，应当根据规则履行相关义务。监管对象未按要求履行义务的，全国股转... | 判断题 | 1.0 |
| 18 | 要约收购期限届满后的次一交易日至披露要约收购查询结果期间，被收购挂牌公司股票及其他证券品种应当暂停交易。 | 判断题 | 1.0 |
| 19 | 股东有权按照法律、行政法规和公司章程的规定，通过仲裁、民事诉讼或者其他法律手段保护其合法权益。 | 判断题 | 1.0 |
| 20 | 股份有限公司章程可以决定监事会是否包含职工代表监事以及职工代表监事的比例。 | 判断题 | 1.0 |