试卷题目构成
题目总数：20 题
分值合计：20.0 分
题型分布：
单选题 10 · 判断题 5 · 多选题 5
难度分布：
简单 13 · 中等 7
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 股票期权是指上市公司授予激励对象在未来一定期限内以（）和条件购买本公司一定数量股份的权利。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 公司在遵守信息披露规则的前提下，建立与投资者的重大事项沟通机制，在制定（）时，通过多种方式与投资者进行充分沟通和协商。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 上市公司董事、监事、高级管理人员应当遵守《证券法》第四十七条规定，违反该规定将其所持本公司股票在买入后6个月内卖出... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 下列股份有限公司申请股票上市的条件中，哪项是错误的？（） | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 董事会、股东大会的会议召集程序、表决方式、决议内容违反法律、行政法规或者公司章程的，股东可以自决议作出之日起（）内... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 股票期权的有效期从授权日计算不得超过（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 股东大会就股权激励计划作出决议，必须经（）以上通过。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 以下不属于《证券法》所称之内幕信息的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在（）以上，但经国务院批准的除外 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 上市公司应当在以下任一时点最先发生时，及时披露可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事项（） | 多选题 | 1.0 |
| 12 | 发行人、保荐机构在取得证监会配股发行核准批文两个交易日内，须向证券交易所报送以下哪些材料（） | 多选题 | 1.0 |
| 13 | 股东大会会议记录由董事会秘书负责，会议记录至少应记载以下哪些内容（） | 多选题 | 1.0 |
| 14 | 上市公司下列哪些人员（）在半年报编制期间对其内容负有保密义务，在披露前，不得以任何形式向外界泄漏。 | 多选题 | 1.0 |
| 15 | 《上市公司证券发行管理办法》所称证券，是指下列证券品种（） | 多选题 | 1.0 |
| 16 | 证券公司及其他从事债券交易的机构参与公司债券交易时，应实施账户余额控制，可以卖空。 | 判断题 | 1.0 |
| 17 | 有限责任公司股东会议依据章程规定可以不按照出资比例行使表决权。 | 判断题 | 1.0 |
| 18 | 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所从事证券服务业务，必须经国务院证券... | 判断题 | 1.0 |
| 19 | 收购人进行上市公司的收购，应当聘请会计师事务所担任财务顾问。 | 判断题 | 1.0 |
| 20 | 资产评估机构为股票发行出具的资产评估报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，发行人应当承担赔偿责... | 判断题 | 1.0 |