试卷题目构成
题目总数：20 题
分值合计：20.0 分
题型分布：
单选题 10 · 判断题 5 · 多选题 5
难度分布：
简单 15 · 中等 5
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 以下不属于股票定向发行说明书中认购合同摘要部分必须披露的内容的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | （）对单位内部会计监督制度的建立及有效实施承担最终责任。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 以下情形不构成挂牌公司收购的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》第十四条“发行人董事会审议定向发行有关事项时，应当不存在尚未完成的股票... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 董事会决议确定具体发行对象的，认购办法中应当明确（）股东优先认购安排。董事会决议时发行对象确定的，应当在认购合同中... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 对于每年发生的日常性关联交易，挂牌公司可以在（），对本年度即将发生的关联交易总额进行预计。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | （）对内部控制检查监督工作进行指导，并审阅检查监督部门提交的内部控制检查监督工作报告。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的10%后，其拥有权益的股份占该公众公司已发行股份的比例每... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 以下说法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 国务院证券监督管理机构有权对有关单位进行监督检查或者调查，以下叙述中，哪项是错误的？（） | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 《定向发行指南》规定的“发行股票后股东累计不超过200人”是指股票定向发行说明书中确定或预计的新增股东人数(或新增... | 多选题 | 1.0 |
| 12 | 投资者买入的股票可以（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 13 | 上市公司有关股东以及董事、监事和高级管理人员向本所申请对所持本公司股份解除锁定时，应当提交下列文件（） | 多选题 | 1.0 |
| 14 | 以下关于挂牌公司协议收购过渡期的表述，正确的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 15 | 挂牌公司发生下列哪些情形，应当向全国股转公司申请股票停牌（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 16 | 挂牌公司按类别对报告期内发生的日常关联交易进行总额预计的，应当披露报告期内日常性关联交易的预计及执行情况。 | 判断题 | 1.0 |
| 17 | 按照香港证券市场规定披露的，并且不属于根据境内证券交易所证券市场有关规定应当披露的信息，公司应当以H股市场公告的形... | 判断题 | 1.0 |
| 18 | 全国股转公司依法对申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商等市场参与人进行自律管理。 | 判断题 | 1.0 |
| 19 | 全国股转公司对做市商与特定投资者进行大笔交易，且成交价格明显偏离行情揭示的最近成交价的异常交易行为予以重点监控（） | 判断题 | 1.0 |
| 20 | 自可能对公司股票及其他证券品种交易价格、投资者投资决策人产生较大影响的重大事件发生之日或进入决策程序之日，至依法披... | 判断题 | 1.0 |