试卷题目构成
题目总数：20 题
分值合计：20.0 分
题型分布：
单选题 10 · 判断题 5 · 多选题 5
难度分布：
简单 15 · 中等 5
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 股票转让出现下列情形之一（）的，属于异常波动，挂牌公司可以申请查询证券持有人名册用于相关信息披露工作。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 发生异常交易行为的投资者出现以下哪种情形，全国股转公司可以从重、加重实施自律监管措施或者纪律处分？（） | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 若发行人拟向不特定对象公开发行股份，最晚应于（）(L日为新增股份可转让日)在全国股转公司信息披露平台发布新股发行提... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 全国股转公司对股份转让申请材料进行形式审核，自受理股份转让确认申请后的（）个交易日内做出是否予以确认的决定。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 发行人最近一年(期)经营业绩指标较报告期可比期间最高值下滑幅度超过（），如无充分相反证据或其他特殊原因，一般应认定... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 对于发行对象不确定的股票定向发行，以下对象中可以直接参与发行人股票定向发行认购的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 提交复牌申请的最晚时点为（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 发行人董事会、股东大会应当就定向发行等事项作出决议。（）表决应当执行公司章程规定的表决权回避制度。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 某精选层挂牌公司的股本总额不足4亿元，该公司在精选层挂牌后，连续60个交易日出现下列情况中，不一定会触发降层情形的... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 挂牌公司定向发行中涉及特殊投资条款的，可以存在的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 下列关于权益变动的说法，正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 12 | 公司对外提供财务资助事项，仅需经董事会审议的情形是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 13 | 关于挂牌公司信息披露，下列说法中正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 14 | 挂牌公司分层管理遵循（）原则。 | 多选题 | 1.0 |
| 15 | 发行人进行股票定向发行时，认购公告应该明确以下哪些内容（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 16 | 发行对象如未能在认购公告规定的时间内完成缴款的，发行人可以披露延期认购公告。 | 判断题 | 1.0 |
| 17 | 挂牌公司及其关联方不得利用关联交易输送利益或者调解利润，不得以任何方式隐瞒关联关系。 | 判断题 | 1.0 |
| 18 | 挂牌公司因股票交易导致的股东人数快速增长的情况，不属于全国股转公司重点监控的事项。 | 判断题 | 1.0 |
| 19 | 投资者最近六个月内曾因异常交易行为被全国股转公司采取出具警示函的自律监管措施，其再次发生异常交易行为的，全国股转公... | 判断题 | 1.0 |
| 20 | 全国股转公司实施要求提交书面承诺的，应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书，告知其在收到自律监管措施决定书之日起... | 判断题 | 1.0 |