试卷题目构成
题目总数：20 题
分值合计：20.0 分
题型分布：
单选题 10 · 判断题 5 · 多选题 5
难度分布：
简单 15 · 中等 5
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 期货公司不按照规定向客户出示风险说明书的行为，违反了《民法典》规定的()原则。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 甲是某期货公司客户，持有小麦期货多头合约。甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲提交交割申请。如果因未能按计... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 下列关于期货交易所向会员收取的保证金的陈述，错误的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 期货投资者保障基金的年度收支计划报（）批准 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 期货公司合并、分立、停业、解散或者破产的，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 根据《中华人民共和国刑法修正案（六）》，对金融机构擅自运用客户资金罪，下列表述正确的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到( )的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50％，或有负债应低... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 建立股指期货投资者适当性制度的目的不包括（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 下列关于期货公司与客户关系的描述，正确的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 12 | 中国证监会或其派出机构拟任人的能力、品行和资历审查的方式有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 13 | 股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的（），区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与... | 多选题 | 1.0 |
| 14 | 下列关于持有期货公司股权的表述，正确的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 15 | 期货交易所实行的风险警示制度包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 16 | 期货交易所章程应当载明组织机构的组成、职责、任期和议事规则。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 17 | 全面结算会员期货公司应当在期货交易所开设期货保证金账户，用于存放其客户和非结算会员的保证金。 | 判断题 | 1.0 |
| 18 | 期货公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采... | 判断题 | 1.0 |
| 19 | 期货公司风险资本准备是指期货公司在开展各项业务过程中，为应对可能发生的风险损失所需要的资本。（） | 判断题 | 1.0 |
| 20 | 期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当遵循回避原则（） | 判断题 | 1.0 |