试卷题目构成
题目总数：20 题
分值合计：20.0 分
题型分布：
单选题 10 · 判断题 5 · 多选题 5
难度分布：
简单 14 · 中等 6
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 期货公司开展资产管理业务的，单一客户的起始委托资金不得低于人民币（）万元。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定，（）应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 投资者提供的工资流水单应当为银行出具的（）以上的代发工资银行卡人账单、代发工资活期存折流水等证明文件。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 根据《期货从业人员执行行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | （ ）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施，并应当立即报告（） | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 期货公司出现下列情形的，监管机构将可能对其实施行政处罚() | 多选题 | 1.0 |
| 12 | 期货公司违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》的，中国期货业协会可能对其采取的纪律惩戒有（） | 多选题 | 1.0 |
| 13 | 期货公司有下列（ ）情形的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告。 | 多选题 | 1.0 |
| 14 | 期货公司发生下列（）情形之一的，中国证券监督管理委员会可以暂停其开展新的资产管理业务 | 多选题 | 1.0 |
| 15 | 期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与... | 多选题 | 1.0 |
| 16 | 国务院期货监督管理机构可以批准设立期货专门结算机构，专门履行期货交易所的结算以及相关职责，并承担相应法律责任。 | 判断题 | 1.0 |
| 17 | 一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人及自然人投资者本人应当参加测试，可以指定他人替代。 | 判断题 | 1.0 |
| 18 | 期货从业人员对投资者服务结束后或者离开所在期货经营机构后，可以公开投资者或者原所在期货经营机构的商业秘密。（） | 判断题 | 1.0 |
| 19 | 根据《中华人民共和国刑法修正案》的规定，任何单位或个人在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，... | 判断题 | 1.0 |
| 20 | 根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，开放式资产管理计划应当明确投资者参与、退出的时间、次数、程序及限... | 判断题 | 1.0 |