试卷题目构成
题目总数：15 题
分值合计：15.0 分
题型分布：
单选题 15
难度分布：
简单 15
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 下列关于股票基金、债券基金的申购和赎回原则，说法不正确的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 关于封闭式基金和开放式基金之间区别的说法，不正确的有（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 基金从业人员诚信的基本要求是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 下列对于合规责任对管理层的规定的描述，不正确的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 职业道德是指（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 当影子定价法与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过（ ）时，基金管理人应进行临时报告。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 内部控制机制中，在（ ）上，不能重程序监督、不注重对“内部人”监督的偏向。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | （ ）年6月6日，中国证券投资基金业协会正式成立。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 基金整个运作过程中，起核心作用的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 设置业务体系和组织框架的原则不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 2004年年底我国推出的首只交易型开放式指数基金（ETF）是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | （ ）全面负责组织指导基金管理公司日常的监察稽核工作。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 关于道德的说法中，正确的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 依据所承担的职责与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为基金当事人、（ ）、基金监管机构和自律组织。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 依照有关规定，基金招募说明书不需包括的内容是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |