试卷题目构成
题目总数：15 题
分值合计：15.0 分
题型分布：
单选题 15
难度分布：
简单 15
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 基金信息披露的（ ）要求充分披露重大信息，但并不是要求事无巨细地披露所有信息，因为这不仅将增加披露义务人的成本，也... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 下列关于宣传推介材料违规情形监管处罚的表述，不正确的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 以下关于ETF和LOF的说法正确的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于（ ）万元人民币，在境内外资产... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 开放式基金应当保持不低于基金资产净值（ ）的现金或者到期日在一年以内的政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项，... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 下列不属于基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止行为的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 基金年度报告要披露：上市基金前（ ）名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 下列关于基金从业人员职业技能的重要性，说法不正确的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 基金公司在风险管理中应当遵循的基本原则包括（ ）。Ⅰ.最高性原则Ⅱ.全面性原则Ⅲ.独立性原则Ⅳ.适时性原则 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 以下关于现金替代相关内容的说法错误的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 守法合规是对（ ）职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 下列行为违反了审慎开展执业活动要求的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 合规政策内容不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告（ ）。 | 单选题 | 1.0 |