试卷题目构成
题目总数：15 题
分值合计：15.0 分
题型分布：
单选题 15
难度分布：
简单 15
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值（ ）时，基金管理人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 在确定目标市场与投资者方面，基金销售机构面临的重要问题之一就是分析投资者的真实需求，不包括投资者的（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | （ ）原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 基金管理人整改后，中国证监会经验收符合有关要求的，应当自验收完毕之日起（ ）内解除对其采取的有关措施。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 内部控制机制中，在（ ）上，不能重程序监督、不注重对“内部人”监督的偏向。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 我国证券投资基金业发展的主要线索不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 下列属于基金管理人内部控制基本要素的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 中国证监会内部设有（ ），具体承担基金监管职责。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 基金募集失败，基金管理人应当在基金募集期限届满后（ ）日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 我国对基金公开募集申请实行的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | A公司进行基金销售时，推出名为“胜百八”的年终客户大回馈活动，该活动宣传资料中指出：“凡参加活动并将活动信息分享给... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | （ ）对公司的合规管理承担最终责任。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 基金季度、半年度、年度报告在披露的第（ ）个工作日，应分别报中国证监会及地方监管局、基金上市的证券交易所备案。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（ ）的除外。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 信息技术内部控制制度不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |