试卷题目构成
题目总数：15 题
分值合计：15.0 分
题型分布：
单选题 15
难度分布：
简单 15
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 证券交易所属于基金业的（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 连续（ ）年没有开展基金托管业务的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 董事会给予的关注和指导属于企业风险管理基本框架中的（ ）方面？ | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的（ ）原则。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 客户服务人员应站在客户的角度，理解客户。在出现分歧时，急客户之所急，耐心细致地与客户沟通好具体细节，不能臆测客户需... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 基金从业人员在宣传销售基金产品时，下列做法错误的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 基金管理公司的主要业务不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | （ ）是金融市场上最重要的中介机构，是储蓄转化为投资的重要渠道。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 以下关于基金销售费用的说法，正确的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 基金信息披露方面要求披露的信息应当以客观事实为基础体现了（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 基金信息披露最主要的责任人是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 综合当前投资者教育的理论和实践，投资者教育主要包含的内容不包含（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 检查是基金监管的重要措施，属于（ ）监管方式。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排（ ）分管合规管理部的工作。 | 单选题 | 1.0 |