试卷题目构成
题目总数：15 题
分值合计：15.0 分
题型分布：
单选题 15
难度分布：
简单 15
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 商业银行申请注册基金销售业务资格，需具备的条件不包含（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 基金管理公司必须设立（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | （ ）需要基金监管机构的检查人员现场察看、听取汇报、查验资料。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 我国现阶段商业银行取得基金托管资格，应当具备的条件不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | QDII基金为应付赎回、交易清算等临时用途，借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | （ ）指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 下列各项中，属于QDII基金投资范围的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 判定构成“操纵市场”的关键因素是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 公开发行标准是向不特定对象发行证券或者向特定对象发行证券累计超过（ ）人。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 季度报告的投资组合报告需要披露季末基金资产组合的（ ）信息。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 下列关于宣传推介材料违规情形监管处罚的表述，不正确的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 从基金管理人的角度看，基金的运作不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 在基金经营机构的客户信息的内容中，客户账户信息不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 客户服务人员应站在客户的角度，理解客户。在出现分歧时，急客户之所急，耐心细致地与客户沟通好具体细节，不能臆测客户需... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 在日常运作中，我国基金管理公司按照（ ）的规定管理基金资产。 | 单选题 | 1.0 |