试卷题目构成
题目总数：15 题
分值合计：15.0 分
题型分布：
单选题 15
难度分布：
简单 15
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 中国证监会对在基金活动中违法违规相关机构和人员进行的行政处罚，不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 根据债券的（ ），可以将债券分为低等级债券、高等级债券等。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 中国证监会应当自受理基金募集申请之日起（ ）个月内做出注册或者不予注册的决定。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 在基金宣传推介材料中，不符合法律法规相关要求的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 内部控制机制中，在（ ）上，不能重程序监督、不注重对“内部人”监督的偏向。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 基金管理公司投资管理人员，不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 基金、股票与债券的差异不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失，应当承担赔偿责... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 下列不属于基金职业道德教育需要完成的目标的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | ETF基金管理人（ ）会根据基金资产净值、投资组合以及标的指数的成分股股票情况，公布证券申购赎回清单。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 中国证监会内部设有（ ），具体承担基金监管职责。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 溢价套利会导致ETF总份额的（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 危机处理的（ ）要求尽可能充分考虑到运作各个环节可能出现的突发危机情况，清楚界定相关部门和岗位的责任，并准备相应的... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 对于系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存（ ）年。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 基金合同所包含的重要信息不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |