试卷题目构成
题目总数：15 题
分值合计：15.0 分
题型分布：
单选题 15
难度分布：
简单 15
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 在证券市场交易中，（ ）是市场存在的基础。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 基金职业道德教育的内容主要包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或者检查时，不得少于（ ）人。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 1992年11月经深圳市人民银行批准设立了深圳市投资基金管理公司，发起设立了当时国内规模最大的封闭式基金是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 目前我国基金投资者结构的特征不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于（ ）年。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 基金业协会的职责不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 下列关于基金对于证券市场的稳定和健康发展的作用的表述，正确的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 以下不属于相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 基金公司在风险管理中应当遵循的基本原则包括（ ）。Ⅰ.最高性原则Ⅱ.全面性原则Ⅲ.独立性原则Ⅳ.适时性原则 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 基金年度报告的编制者和披露义务人是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 我国开放式基金的存续期为（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 公司内部控制的核心是（ ），制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 基金管理公司应在QDII基金的招募说明书中披露境外投资顾问和境外托管人的信息不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |