试卷题目构成
题目总数：15 题
分值合计：15.0 分
题型分布：
单选题 15
难度分布：
简单 15
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 下列关于反洗钱合规性风险管理措施，说法不正确的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的主要区别之一是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 不属于道德与法律的区别的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 下列不属于衍生金融工具的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 开放式基金注册登记体系的模式不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等是金融市场按照（ ）分类的。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 目前我国公募证券投资基金全部是（ ），而美国的绝大多数证券投资基金则是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排（ ）分管合规管理部的工作。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 商业银行申请注册基金销售业务资格，需具备的条件不包含（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司（ ）和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 假设某投资者在基金募集期内认购了100万份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为320亿元，折算日的基金份额总额为... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 下列行为违反了客户利益优先的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 关于道德与法律的关系，正确的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |