试卷题目构成
题目总数：15 题
分值合计：15.0 分
题型分布：
单选题 15
难度分布：
简单 15
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 以下选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 关于LOF基金上市交易的表述，正确的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 下列哪些不属于基金销售机构工作人员从事的工作范围？（ ） | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 下列关于封闭式基金交易规则的说法不正确的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 目前，LOF的交易在（ ）进行。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 某公募基金管理公司基金经理甲的妻子进行证券投资，甲没有向所在公司事先申报，违反了（ ）职业道德要求。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。表述的是基金销售适用性应当遵循... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 基金管理人的基金宣传推介材料，自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报（ ）备案。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与（ ）签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 下列不属于衍生金融工具的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 关于基金宣传推介材料，说法正确的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由（ ）负责履行。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 关于基金销售费用，下列说法错误的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（ ）个月内，以审慎监管原则依法审查，做出批准或不予批准的决定。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 一般认为，世界上第一只开放式公司型基金是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |