试卷题目构成
题目总数：15 题
分值合计：15.0 分
题型分布：
单选题 15
难度分布：
简单 15
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 基金上市交易公告书披露的事项不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 若某投资者投资10万元认购南方保本基金，假设该笔认购按照100%比例全部予以确认，并持有到保本期到期，认购费率为1... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 开放式基金赎回费扣除手续费后的余额，不得低于赎回费总额的（ ），并应当归入基金财产。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入（ ）的通报事项。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 信息披露合规性风险管理主要措施包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（ ）年。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 危机处理的（ ）要求尽可能充分考虑到运作各个环节可能出现的突发危机情况，清楚界定相关部门和岗位的责任，并准备相应的... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | （ ）不属于参与投资基金活动的相关当事人。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 一般来说，通过发行股票筹集的资金主要投向（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 基金监管只有以有效地（ ）为切入点和着力点，才能切实保护投资人及相关当事人合法权益。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 以下关于基金销售人员禁止性规范的表述，正确的做法是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | （ ）往往是周期性衰退公司的股票。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 基金份额持有人的信息披露义务主要体现在（ ）方面的披露义务。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 下列报告中，必须每季度定期公布的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（ ）日为投资人办理登记权益手续，投... | 单选题 | 1.0 |