试卷题目构成
题目总数：15 题
分值合计：15.0 分
题型分布：
单选题 15
难度分布：
简单 15
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | （ ）是基金职业道德规范教育的基础和保障。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 基金定期报告中信息披露最详尽的文件是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 忠诚尽责要求基金从业人员在工作中要做到（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 我国场外认购LOF份额，应使用（ ）账户进行认购。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 1992年11月经深圳市人民银行批准设立了深圳市投资基金管理公司，发起设立了当时国内规模最大的封闭式基金是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 任何一个从业人员职业道德素质的提高都要依赖于（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 南方保本基金的保本期为（ ）年。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 合规独立性不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 下列不属于证券交易所监管职责的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 下列关于LOF份额的申购和赎回的表述，错误的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 溢价套利会导致ETF总份额的（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 净资产低于实收资本的（ ），或者或有负债达到净资产的（ ）时，不得成为基金管理公司实际控制人。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 关于交易型开放式指数基金（ETF），以下说法不正确的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 设立管理公开募集基金的基金管理公司注册资本不低于（ ）亿元人民币，且必须为实缴货币资本。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 下列不属于基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止行为的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |