试卷题目构成
题目总数：15 题
分值合计：15.0 分
题型分布：
单选题 15
难度分布：
简单 15
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 某基金销售机构的从业人员甲，并未取得基金销售人员从业考试成绩合格证。因同事乙生病住院，便替代乙从事基金宣传推介活动... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 下列属于基金管理人内部控制基本要素的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 在交易所上市的封闭式基金刊登临时报告书，必须经（ ）核准。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 申请募集基金应提交的主要文件不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 下列关于LOF份额的申购和赎回的表述，错误的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 下列不属于专业审慎基本要求的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的（ ）发布基金合同生效公告。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 下列关于投资者教育工作的表述，不正确的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 目前，国内的基金销售机构可分为直销机构和（ ）两种类型。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 基金公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于（ ）万元人民币，在境内外资产管理行业从业（ ）年以上。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 在开发机构大客户时，有违基金销售机构人员行为规范的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 下列各项中，属于QDII基金投资范围的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | （ ）对有效的风险管理承担直接责任。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 买入200份封闭式基金份额，买入价格1.50元／份，交易佣金0.25%，按沪、深交易新公布的收费标准，该交易佣金应... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 基金管理人的合规审核程序不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |