试卷题目构成
题目总数：15 题
分值合计：15.0 分
题型分布：
单选题 15
难度分布：
简单 15
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 基金年度报告的编制者和披露义务人是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 若某投资者投资10万元认购南方保本基金，假设该笔认购按照100%比例全部予以确认，并持有到保本期到期，认购费率为1... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | （ ）有权对基金管理人的投资行为进行监督。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 下列不属于基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止行为的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 中国证监会应当自受理基金募集申请之日起（ ）个月内做出注册或者不予注册的决定。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 基金管理人的经理层人员应当取得（ ）核准的任职资格。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 非公开募集基金财产可以用于（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 我国对基金公开募集申请实行的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的（ ）发布基金合同生效公告。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值（ ）时，基金管理人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 基金的后台管理运作不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 基金市场营销的（ ）是指基金销售机构在销售基金和相关产品时，应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容，具体不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 基金管理人的合规审核程序不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 根据相关法律法规，独立董事人数不得少于（ ）人。 | 单选题 | 1.0 |