试卷题目构成
题目总数：15 题
分值合计：15.0 分
题型分布：
单选题 15
难度分布：
简单 14 · 中等 1
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 在开发机构大客户时，有违基金销售机构人员行为规范的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 基金信息披露的（ ）要求充分披露重大信息，但并不是要求事无巨细地披露所有信息，因为这不仅将增加披露义务人的成本，也... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 下列报告中，必须每季度定期公布的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 基金公司在风险管理中应当遵循的基本原则包括（ ）。Ⅰ.最高性原则Ⅱ.全面性原则Ⅲ.独立性原则Ⅳ.适时性原则 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 下列各项中，属于QDII基金投资范围的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 某投资人将所持有的X证券投资基金转换成Y证券投资基金，假定T日的X基金份额净值为1.1000元、赎回费为零，Y基金... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 基金信息披露是指基金市场上的有关当事人在（ ）、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行的... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 基金监管只有以有效地（ ）为切入点和着力点，才能切实保护投资人及相关当事人合法权益。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 不收取销售服务费的，对持有持续期少于7日的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 下列不属于促销策略的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（ ）以上通过。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 假定某投资者在T日赎回1000份基金份额，持有期限半年，对应的赎回费率为0.5%，该日基金份额净值为1.50元，则... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 中国证监会对公开募集基金的基金份额登记机构、（ ）实行注册管理。 | 单选题 | 1.0 |