试卷题目构成
题目总数：15 题
分值合计：15.0 分
题型分布：
单选题 15
难度分布：
简单 15
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | ETF上市交易后，其管理人应在（ ）向证券交易所和证券登记结算公司提供申购、赎回清单。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 关于封闭式基金和开放式基金之间区别的说法，不正确的有（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 目前可申请从事基金销售的主要机构不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的情形不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 基金信息披露是指基金市场上的有关当事人在（ ）、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行的... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与（ ）签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 目前我国基金投资者结构的特征不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 证券投资基金是指通过发售基金份额、集中投资者的资金形成（ ），由基金管理人管理、基金托管人托管，以投资组合的方式进... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的（ ）个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 基金份额登记机构的主要职责不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 关于熟悉法律法规等行为规范，下列表述错误的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 基金合同所包含的重要信息不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | （ ）是指依法办理开放式基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | （ ）是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 基金持有人与基金管理人之间是（ ）关系。 | 单选题 | 1.0 |