试卷题目构成
题目总数：15 题
分值合计：15.0 分
题型分布：
单选题 15
难度分布：
简单 15
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | ETF在二级市场交易时申报价格最小变动单位为（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式称为（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 目前我国公募证券投资基金全部是（ ），而美国的绝大多数证券投资基金则是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 货币市场是融资期限在（ ）的金融市场。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 守法合规是对（ ）职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | （ ）是基金职业道德规范教育的基础和保障。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 不收取销售服务费的，对持有持续期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将上述赎回费总额的50%... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 基金销售市场细分的原则中，（ ）要求销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异，提供个性化的产品和服务。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | （ ）决定公司的经营方针和投资计划。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 下列关于封闭式基金认购特点的表述错误的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 在发现有可疑交易或者行为时，在其发生后（ ）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 关于封闭式基金账户的陈述，正确的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 销售合规性风险管理主要措施不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | （ ）审议公司管理的基金的半年度报告和年度报告。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 将众多投资者的基金集中起来，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金（ ）的特点。 | 单选题 | 1.0 |