试卷题目构成
题目总数：15 题
分值合计：15.0 分
题型分布：
单选题 15
难度分布：
简单 15
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 下列关于金融资产的叙述，错误的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 开放式基金的开放期，基金管理人应披露基金每个开放日的（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 净资产低于实收资本的（ ），或者或有负债达到净资产的（ ）时，不得成为基金管理公司实际控制人。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 未经（ ）批准，基金管理公司不得设立或者变相设立子公司。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 下列关于LOF份额的申购和赎回的表述，错误的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 下列关于封闭式基金交易规则的说法不正确的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 我国基金交易佣金不得高于（ ），起点（ ），由证券公司向投资者收取。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | （ ）实施监督的动力最足，监督也最深最细。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 如果基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在（ ）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 基金托管人在基金信息披露方面的作用主要是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | （ ）是指公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 下列关于开放式基金业务的表述，错误的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 在确定目标市场与投资者方面，基金销售机构面临的重要问题之一就是分析投资者的真实需求，不包括投资者的（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 公开发行标准是向不特定对象发行证券或者向特定对象发行证券累计超过（ ）人。 | 单选题 | 1.0 |