试卷题目构成
题目总数：15 题
分值合计：15.0 分
题型分布：
单选题 15
难度分布：
简单 15
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | （ ）实施监督的动力最足，监督也最深最细。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 基金的（ ）是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 中国证监会应当自受理基金募集申请之日起（ ）个月内做出注册或者不予注册的决定。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 一般来说，通过发行股票筹集的资金主要投向（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 基金年度报告要披露：上市基金前（ ）名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 随着基金销售市场状况和外部环境的改变，各类基金销售机构在未来发展方向上呈现的趋势不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 与私募基金相比，公募基金具有的特点是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 道德与法律是社会行为规范最主要的两种形式，下列关于两者的说法错误的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 货币市场基金可以投资下列哪项金融工具？（ ） | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 监管“三公原则”中的公开原则是指（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 下列不属于证券交易所监管职责的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 设置业务体系和组织框架的原则不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 收取销售服务费的，基金管理人要对持续持有期少于30日的投资人收取不低于（ ）的赎回费。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 基金管理人的下列行为中，不属于违规行为的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 守法合规是对（ ）职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。 | 单选题 | 1.0 |