试卷题目构成
题目总数：15 题
分值合计：15.0 分
题型分布：
单选题 15
难度分布：
简单 15
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | （ ）不属于封闭式基金的特点。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的基金是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | （ ）是公司投资管理投资组合过程中所产生的，主要包括市场风险、流动性风险和信用风险。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 某投资人将所持有的X证券投资基金转换成Y证券投资基金，假定T日的X基金份额净值为1.1000元、赎回费为零，Y基金... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | （ ）是指通过事先约定基金的风险收益分配，将基础份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部份额上市交易... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 对社保基金资产进行投资管理属于基金管理公司的（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 依据所承担的职责与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为基金当事人、（ ）、基金监管机构和自律组织。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 关于道德与法律，说法正确的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 若某投资者投资10万元认购南方保本基金，假设该笔认购按照100%比例全部予以确认，并持有到保本期到期，认购费率为1... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 合规管理部门对（ ）负责。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 下列哪项属于股票基金、债券基金、货币市场基金三者需要共同遵守的交易原则？（ ） | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 票据市场按（ ）分为票据承兑市场和贴现市场。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，（ ）有权通知他们停止其行为。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 下列关于开放式基金申购和认购的区别的说法不正确的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |