试卷题目构成
题目总数：15 题
分值合计：15.0 分
题型分布：
单选题 15
难度分布：
简单 15
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | （ ）是指通过事先约定基金的风险收益分配，将基础份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部份额上市交易... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 某公募基金管理公司基金经理甲的妻子进行证券投资，甲没有向所在公司事先申报，违反了（ ）职业道德要求。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 中国证监会对在基金活动中违法违规相关机构和人员进行的行政处罚，不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 关于基金的投资风格，下列说法不正确的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 投资者提交基金认购申请后，一般可于（ ）日后到办理申购的网点查询认购申请的受理情况。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 内部控制的（ ）是指内部控制必须讲求效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 基金公司在风险管理中应当遵循的基本原则包括（ ）。Ⅰ.最高性原则Ⅱ.全面性原则Ⅲ.独立性原则Ⅳ.适时性原则 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 内部控制机制中，在（ ）上，不能重程序监督、不注重对“内部人”监督的偏向。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 下列关于基金公司会计系统说法错误的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 证券投资基金是指通过发售基金份额、集中投资者的资金形成（ ），由基金管理人管理、基金托管人托管，以投资组合的方式进... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 货币型基金的认购费一般为（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 加入基金业协会的（ ），为联席会员。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 资产管理行业的功能和作用不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |