试卷题目构成
题目总数：15 题
分值合计：15.0 分
题型分布：
单选题 15
难度分布：
简单 15
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例的（ ），用以向基金销... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 下列关于宣传推介材料违规情形监管处罚的表述，不正确的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | A公司进行基金销售时，推出名为“胜百八”的年终客户大回馈活动，该活动宣传资料中指出：“凡参加活动并将活动信息分享给... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 对于系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存（ ）年。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | （ ）有权对基金管理人的投资行为进行监督。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 既注重资本增值又注重当期收入的基金是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 目前人们大多认为1868年英国成立的（ ）是最早的基金。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 在ETF的募集期内，根据投资者认购渠道的不同，可分为（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 销售合规性风险管理主要措施不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | （ ）是投资基金中最主要的一种类别。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 以下属于基金披露自律规则的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 信息技术内部控制制度不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 以下事项要求不是《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | LOF基金份额赎回申报单位为（ ）。 | 单选题 | 1.0 |