试卷题目构成
题目总数：15 题
分值合计：15.0 分
题型分布：
单选题 15
难度分布：
简单 14 · 中等 1
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 下列不属于基金份额持有人法定权利的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 下列关于开放式基金份额的转换的说法正确的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 下列不属于基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止行为的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 我国对基金公开募集申请实行的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 监管“三公原则”中的公开原则是指（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 下列关于收取增值费的说法，错误的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 在基金管理人企业风险管理的内部环境中，特别重要的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | （ ）要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 狭义的基金监管一般专指（ ）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 完成某个环节的工作需有来自彼此独立的两个部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明，这属于内部控制中的（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 下列关于道德的继承性，说法错误的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 合规独立性不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 关于熟悉法律法规等行为规范，下列表述错误的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 基金信息披露义务的当事人不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载（ ）。 | 单选题 | 1.0 |