试卷题目构成
题目总数：15 题
分值合计：15.0 分
题型分布：
单选题 15
难度分布：
简单 15
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | （ ）是指拟上市公司首次面向不特定的社会公众投资者公开发行股票筹集资金并上市的行为。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 关于普通投资者和专业投资者的规定，错误的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 我国开放式基金按规定需在基金合同中约定每年基金利润分配的最（ ）次数和基金利润分配的最（ ）比例。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | （ ）指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权，不能提前也不能推迟。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 机构投资者在境内买卖基金份额获得的差价收入（ ）企业所得税；机构投资者从基金分配中获得的收入，（ ）企业所得税。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | （ ）不属于可转换债券的基本要素。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 合格境外机构投资者的简称为（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 与传统的人工交易相比，算法交易的优点不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 深圳证券交易所权益类证券大宗交易、债券大宗交易（除公司债券外）协议平台的成交确认时间为每个交易日（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 可转换债券面值为100元，其转换价格为20元，则转换比例为（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | CFA协会对投资管理过程的描述错误的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 资本市场理论和资本资产定价模型的前提假设包括（ ）。Ⅰ. 所有的投资者都是风险厌恶者 Ⅱ. 所有投资者的期望相同 ... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 跟踪误差产生的原因包括（ ）。Ⅰ. 复制误差 Ⅱ. 现金留存Ⅲ. 各项费用 Ⅳ. 分红因素 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 按（ ）分类，债券可分为政府债券、金融债券、公司债券等。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 股利贴现模型分为（ ）。Ⅰ.零增长模型 Ⅱ.不变增长模型 Ⅲ.三阶段增长模型 Ⅳ.多元增长模型 | 单选题 | 1.0 |