试卷题目构成
题目总数：15 题
分值合计：15.0 分
题型分布：
单选题 15
难度分布：
简单 14 · 中等 1
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 在非完全有效的市场上，主动投资策略收益主要来自（ ）。Ⅰ. 主动投资者比其他大多数投资者拥有更好的信息 Ⅱ. 对指... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | （ ）可以反映企业资产的管理质量和利用效率。Ⅰ.存货周转率 Ⅱ.权益乘数 Ⅲ.流动性比率 Ⅳ.总资产周转率 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | （ ）不属于基础衍生工具。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 基金公司在交易执行环节可能存在的风险包括（ ）。Ⅰ.未践行最佳执行原则，交易效率低或差错率高 Ⅱ.交易系统未经严格... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 进行资产配置主要考虑的因素有（ ）。Ⅰ. 影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素 Ⅱ. 影响各类资产的风险、收... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | （ ）是为买卖双方介绍交易以获取佣金的中间商人。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 关于回转交易错误的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | UCITS指令旨在为欧盟各成员国的（ ）建立一套跨境监管标准。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 随着企业债务增加而提高的经营风险和可能产生的破产成本，会增加企业的额外成本，而最佳的资本结构应当是负债和所有者之间... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | （ ）指的是采用投资决策时的证券市场价格建仓的模拟投资组合（理想组合）与采用实盘交易建仓的真实投资组合之间的收益率之差。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 某投资者2015年12月31日买入100股A公司股票，价格为10元，2016年12月31日，A公司发放1元分红，同... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 基金资产估值需考虑的因素包括（ ）。 Ⅰ. 估值频率Ⅱ. 交易价格及其公允性Ⅲ. 投资者需求Ⅳ. 估值方法的一致性... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | （ ）属于基金公司的核心保密区域，执行最严格的保密要求。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 设立证券登记结算机构必须经（ ）批准。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 计算夏普比率会用到的基础变量包括（ ）。Ⅰ. 投资组合平均收益率Ⅱ. 平均无风险收益率Ⅲ. 投资组合收益率的标准差... | 单选题 | 1.0 |