试卷题目构成
题目总数：15 题
分值合计：15.0 分
题型分布：
单选题 15
难度分布：
简单 15
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 申请合格境外机构投资者时，申请人要有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近（ ）年未受到监管机构的重大处罚。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 浮动利率债券的利息会通过（ ）的变化随市场利率的波动而波动。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 根据风险承受能力、资产状况以及投资知识和经验的不同，把投资者分为（ ）。Ⅰ.个人投资者Ⅱ.机构投资者Ⅲ.专业投资者... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 以下说法错误的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 对于普通的货币市场基金品种，投资者于周五申购的基金份额（ ）周五和周六、周日的利润，投资者于周五赎回或转换转出的基... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | （ ）不属于可转换债券的基本要素。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | （ ）是最基本的交易算法之一，旨在下单时以尽可能接近市场按成交量加权的均价进行，以尽量降低该交易对市场的冲击。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 资产负债表的报告时点通常不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | （ ）近似于看涨期权，行权时其持有人可按照约定的价格购买约定数量的标的资产。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 期权合约的价值可以分为（ ）两部分。Ⅰ.内在价值 Ⅱ.绝对价值 Ⅲ.时间价值 Ⅳ.相对价值 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 可赎回债券为（ ）提供在债券到期前的特定时段以事先约定价格买回债券的权利。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 最常用的VaR估算方法有（ ）。Ⅰ.参数法 Ⅱ.历史模拟法 Ⅲ.蒙特卡洛模拟法 Ⅳ.CAPM模拟法 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 如果证券的公允价值是由基金管理人通过估值技术获得的，（ ）应对管理人所采用的估值技术的科学性、合理性、合法性等方面... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 关于基金托管人的基金估值责任的表述，错误的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 可转换债券自发行结束之日起（ ）后才能转换为公司股票。 | 单选题 | 1.0 |