试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 上市公司应当在董事会作出重大资产重组决议后的（）至少披露下列文件，同时抄报上市公司所在地的中国证监会派出机构。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过（）股。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 董事会会议档案的保存期限为（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 召开董事会定期会议和临时会议，董事会办公室应当分别提前（）将盖有董事会办公室印章的书面会议通知，通过直接送达、传真... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 在半年度报告披露前（）内、半年度业绩预告或业绩快报披露前（）内，上市公司不得公布股权激励计划、向激励对象授予股票期... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 应由董事会审批的对外担保，必须（）并做出决议。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 上市公司股东大会对回购股份作出决议，须经（）通过。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 董事会秘书考核评分指标中“投资者关系管理工作情况”的比重为（） | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 发行人披露盈利预测的，利润实现数如未达到盈利预测的（），除因不可抗力外，其法定代表人、盈利预测审核报告签字注册会计... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为，符合法律规定的有（） | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 中国证监会在审核重大资产重组材料期间，上市公司拟对交易对象、交易标的、交易价格等作出变更，构成对重组方案重大调整的... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 年度股东大会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的（）内举行。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 公司公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经（）决定。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由（）责令改正，处以五万元以上五十万元以下的罚款。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当自该事实发生之日起2个交易日内，向（）报告并由上市公... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 上市公司召开股东大会，（）应当出席会议。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 收购人作出提示性公告后至要约收购完成前，被收购公司除继续从事正常的经营活动或者执行股东大会已经作出的决议外，未经股... | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 被收购公司董事会针对收购所做出的决策及采取的措施，应当有利于维护公司及其股东的利益，不得（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 上市公司不得在以下哪些时间段进行股份回购的委托申报（） | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 公司可在定期报告结束后，举行业绩说明会，或在认为必要时与（）就公司的经营情况、财务状况及其他事项进行一对一的沟通，... | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 控股股东对拟上市公司改制重组时应（） | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 重大资产重组管理办法第二条所称通过其他方式进行资产交易，包括（） | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 公司在下列哪些情况下，可以依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规定，收购本公司的股份（） | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 上市公司以股票市价为基准确定限制性股票授予价格的，在下列期间内不得向激励对象授予股票：（） | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 股东大会就发行股票作出的决定，至少应当包括下列哪些事项（） | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 证券交易所可根据市场情况，终止特定的公司债券用于新质押式回购。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 持有有限售条件股份的股东委托上市公司董事会向上海证券交易所提出解除限售申请时，应当同时提交知悉并严格遵守《证券法》... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 证券交易所相关部门依据《股票上市规则》及《上市公司董事会秘书资格管理办法》负责上市公司董事会秘书和证券事务代表的资... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 发行人编制财务报表应以实际发生的交易或者事项为依据；在进行会计确认、计量和报告时应当保持应有的谨慎；对相同或者相似... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 董事对表决事项的责任因委托其他董事出席而免除。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 分离交易的可转换公司债券中的债券部分的现货和质押式回购交易比照公司债券相关规定执行。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 发行人申请首次公开发行股票的，中国证监会受理申请文件后，发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书申报稿在中国证... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 企业重组时具备一定条件的，可以分批分离其社会职能及分流富余人员，不保留存续企业。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 内部控制是指上市公司为了保证公司战略目标的实现，对公司战略制定和经营活动中存在的风险予以管理的相关制度安排。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 外国投资者进行上市公司的收购及相关股份权益变动活动的，应当取得国家相关部门的批准，适用中国法律，服从中国的司法、仲... | 判断题 | 1.0 |