试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，哪项是错误的？（） | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取以下那种措施？（） | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 收购要约期限届满前（）内，收购人不得变更收购要约；但是出现竞争要约的除外 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 中国证监会自收到完整的股权激励计划备案申请材料之日起（）工作日内未提出异议的，上市公司可以发出召开股东大会的通知，... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经（）核准； | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 收购期限届满，预受要约股份的数量超过预定收购数量时，收购人应当（）预受要约的股份 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由（）责令改正，对虚报注册资本的公司，处... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 年度股东大会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的（）内举行。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 公司登记机关对不符合《公司法》规定条件的登记申请予以登记，或者对符合《公司法》规定条件的登记申请不予登记的，对直接... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 根据《证券法》，以下对证券交易所的描述，哪项是正确的？（） | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 公司成立后无正当理由超过六个月未开业的，或者开业后自行停业连续六个月以上的，可以由公司登记机关（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 每年的第一个交易日，证券交易所以董事、监事和高级管理人员在上年最后一个交易日登记在其名下的在该证券交易所上市的A股... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 下列关于有限责任公司董事会行使的职权中，哪项是正确的（） | 单选题 | 1.0 |
| 14 | （）对内部控制检查监督工作进行指导，并审阅检查监督部门提交的内部控制检查监督工作报告。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 公司以实物券方式发行公司债券的，必须在债券上载明公司名称、债券票面金额、利率、偿还期限等事项，并由（）签名，公司盖章。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 除证券交易所另有规定外，客户的委托指令应当包括下列哪些内容：（） | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 上市公司股东违规减持解除限售存量股份的，证券交易所将根据上市规则等规范性文件的规定，对其（）等处分。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 中国证监会依法对信息披露文件及公告的情况、信息披露事务管理活动进行监督，对（）的行为进行监督。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 发行人应依法建立健全（），相关机构和人员能够依法履行职责。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 上市公司的董事、监事和高级管理人员在实行股权激励计划中应当（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 发行人股东大会就本次发行股票作出的决议，至少应当包括下列哪些事项（） | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 公司澄清公告对传闻简述要求说明报道传闻的（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 证券的发行、交易活动，必须实行（）原则 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 公开发行证券，必须依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准，未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行... | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 阐述本次关联交易对上市公司财务状况和经营成果所产生的影响，主要包括：（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 股票期权的可行权日是指激励对象可以开始行权的日期。可行权日无须为交易日。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 回购专用账户可用于回购公司股份，已回购的股份可以卖出。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 针对报道传闻涉及公司尚未披露的年度业绩信息，公司应及时公开年度业绩相关情况(包括但不限于营业收入、净利润等，并注明... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 出售股权导致上市公司丧失被投资企业控股权的，其资产总额、营业收入以及资产净额分别以被投资企业的资产总额、营业收入以... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 发行人向不特定对象公开发行的股票票面总值超过人民币五千万元的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，责令改正，处以所抽逃出资金额百分之五以上百分之十(15%)以下的罚款... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 金融衍生品交易包括但不限于以商品或证券为基础的期货、期权、远期、调期等交易。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 上市公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知上市公司是否存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 相关股东及其一致性动人应当在首次增持行为事实发生二日后，将增持情况通知上市公司，由上市公司在次日发布股东增持公司股... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 投资者买入的证券，在交收前可以卖出， | 判断题 | 1.0 |