试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 《证券法》修订案于2005年10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过，该法于何时正式开始实施？（） | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 独立董事、监事的评价应采取（）的方式进行。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当（），说明事件的起... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定：（） | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 国务院证券监督管理机构必须自受理证券发行申请文件之日起（）内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 上市公司董事长、经理、董事会秘书，应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 上市公司放弃或部分放弃控股子公司股权的优先受让权或增资权，导致公司失去该子公司的控制权，且该子公司最近一个会计年度... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | （）对内部控制检查监督工作进行指导，并审阅检查监督部门提交的内部控制检查监督工作报告。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 下列有关国有独资公司的说法，错误的有（） | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为，符合法律规定的有（） | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、（）和操纵证券市场的行为。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 上市公司全体董事应当审慎对待和严格控制对外担保产生的债务风险，并对违规或失当的对外担保产生的损失依法（） | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 认股权证自发行结束至少已满（）起方可行权，行权期间为存续期限届满前的一段期间，或者是存续期限内的特定交易日 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 股东大会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 上市公司应当预先和交易所约定半年报的披露时间，并按照交易所确定的时间披露半年报。公司需要变更半年报披露时间的，应当... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 上市公司发生的下列事件中，应当立即公告的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 定期报告披露前出现业绩提前泄漏，或者因业绩传闻导致公司股票及其衍生品种交易异常波动的，上市公司应当及时披露本报告期... | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 注册会计师应当秉承风险导向审计理念，严格执行注册会计师执业准则及相关规定，（），（），充分了解被鉴证单位及其环境，... | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 收购、出售资产公告交易对方情况介绍中，最近一年主要财务指标，包括但不限于（）等；如果交易对方成立时间不足一年或是专... | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 上市公司非公开发行股票，应当符合下列哪些规定（） | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 如果上市公司半年度业绩在半年报报告披露之前被泄漏，或者因业绩传闻导致公司股票及其衍生品种交易异常波动的，上市公司应... | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 《中华人民共和国证券法》规范是证券发行和交易行为，这里证券是指： | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 上市公司申请重大资产重组停牌的，在向上海证券交易所申报《上市公司重大资产重组内幕信息知情人登记表》时，须填报以下哪... | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列哪些文件（） | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 股东大会就发行可转换公司债券作出的决定，至少应当包括下列哪些事项（） | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 内部控制目标设定，是指董事会和管理层根据公司的风险偏好设定战略目标。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 可转换公司债券，是指发行公司依法发行、在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 重大资产重组构成关联交易的，独立董事可以另行聘请独立财务顾问就本次交易对上市公司非关联股东的影响发表意见。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 激励对象获授的股票期权不得转让、用于担保或偿还债务。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 被收购公司董事会应当对收购人的主体资格、资信情况及收购意图进行调查，对要约条件进行分析，对股东是否接受要约提出建议... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 董事应在董事会休会期间积极关注上市公司事务，进入公司现场，主动了解上市公司的经营运作情况。对于重大事项或者市场传闻... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 上市公司应尊重银行及其它债权人、职工、消费者、供应商、社区等利益相关者的合法权利。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 投资者通过证券账户持有证券，证券账户用于记录投资者持有证券的余额及其变动情况。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 同一表决权出现重复表决的以最后一次投票结果为准。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 上市公司年度报告法定披露期限届满或董事会秘书离任前，董事会秘书应向证券交易所提交年度履职报告或离任履职报告，说明自... | 判断题 | 1.0 |