试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 以下属于有限责任公司股东会行使的职权有（） | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 根据我国《证券法》的规定，证券在证券交易所挂牌交易，应当采用下列哪种方式？（） | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 董事可以由经理或者其他高级管理人员兼任，但兼任经理或者其他高级管理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事，总计不得... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 董事会、股东大会的会议召集程序、表决方式、决议内容违反法律、行政法规或者公司章程的，股东可以自决议作出之日起（）内... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 下列哪项不属于有限责任公司监事会行使的职权（） | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 收购期限届满，预受要约股份的数量超过预定收购数量时，收购人应当（）预受要约的股份 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，上市公司应当在股东大会结束后（）内实施具体方案。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 上市公司及其董事、监事、经理等高级管理人员违反《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | （）对内部控制检查监督工作进行指导，并审阅检查监督部门提交的内部控制检查监督工作报告。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理的证券公司，注册资本的最低限额为（） | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 收购人在收购报告书公告后（）内仍未完成相关股份过户手续的，应当立即作出公告，说明理由；在未完成相关股份过户期间，应... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 独立董事应当就股权激励计划向（）股东征集委托投票权。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 以下关于证券业协会的说法中，哪项是错误的？（） | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，哪项是错误的？（） | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 股票期权授权日与获授股票期权首次可以行权日之间的间隔不得少于（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 季度报告应当记载以下哪些内容（） | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 设立股份有限公司公开发行股票，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列哪些文献： | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 董事会秘书年度履职报告书包括以下哪些内容（） | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 上市公司变更募集资金投资项目公告中重要内容提示包括下列哪些内容（） | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 证券的发行、交易活动，必须实行（）原则 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 公司在下列哪些情况下，可以依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规定，收购本公司的股份（） | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 上市公司应当在募集资金到账后两周内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。该协议至少应当... | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 涉及上市公司的（）等行为导致上市公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义务人应当依法履行报告、公... | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 国内证券市场自律性组织有哪些？ | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格应符合下列哪些规定：（） | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 采取要约收购方式的，收购人在收购期限内不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 除特殊情况外，第一季度季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报纸和指定网站，允许以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 董事会秘书或者证券事务代表兼任董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公室印章。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | XBRL实例文档的提交通过上海证券交易所网站“上市公司专区”“电子文件上传”进行。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 发行人申请核准发行证券所报送的申请文件格式、报送方式，由依法负责核准的机构或者部门来规定。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是，公司在分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 监事履行职责所需的合理费用应由上市公司承担。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 上市公司回购股份的价格不得为公司股票当日交易涨跌幅限制的价格。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 证监会的派出机构发现实际情况与收购人披露的内容存在重大差异的，对收购人及上市公司予以重点关注，可以责令收购人延长财... | 判断题 | 1.0 |