试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 以下不属于《证券法》所称之内幕信息的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 单个董事提议召开董事会会议的，上市公司董事长应在收到该提议的（）审慎决定是否召开董事会会议，并将该提议和决定告知全... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 股份有限公司创立大会必须有（），方可举行。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 上市公司不得为控股股东及本公司持股（）以下的其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 上市公司定期报告应当由公司（）签署书面确认意见；由监事会进行审核并提出书面审核意见。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 对同一事项不能多次进行投票，出现多次投票的，以（）投票结果为准。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 上市公司应当在股东大会作出重大资产重组决议后的次一工作日公告该决议，并按照中国证监会的有关规定编制申请文件，委托独... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 下列有关股份有限公司监事会或监事的说法错误的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 股份有限公司的清算组由（）组成。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 根据董事会临时会议的提议程序规定，董事长应当自接到提议或者证券监管部门的要求后（）内，召集董事会会议并主持会议。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 对证券登记结算的以下叙述中，哪项是错误的？（） | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 分离交易的可转换公司债券的期限最短为（） | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，依照《证券法》，国务院证券监督管理机构采取以下的措施中，哪项是错误的？（） | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 发行公司债券的申请经（）核准后，应当公告公司债券募集办法。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 上市公司发行股份购买资产，应当符合下列规定（） | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 上市公司董事、监事和高级管理人员在哪些情况下不得转让股票（） | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 发行人的机构独立是指：（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 收购、出售资产公告交易对方情况介绍中，最近一年主要财务指标，包括但不限于（）等；如果交易对方成立时间不足一年或是专... | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 下列哪些事项被称为重大事件（） | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 上市公司签订与日常生产经营活动相关的买卖、建筑工程等合同，达到下列哪些标准之一的被称作重大合同：（） | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 投资者关系工作是指公司通过（），提升公司治理水平，以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的重要工作。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 下面关于股票种类的论述中正确的有哪些（） | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 所称权益分派业务包括（）和业务及业务。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 公司非公开发行股票发行结果暨股本变动公告提示的重要内容包括：（） | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 作为必须履行的义务，参加董事会秘书后续培训的人员是指已通过资格培训的在任上市公司董事会秘书或证券事务代表。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 投资者及其一致行动人通过行政划转或者变更、执行法院裁定、继承、赠与等方式拥有权益的股份变动达到规定比例的，应当履行... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 持有解除限售存量股份的股东预计未来1个月内公开出售解除限售存量股份的数量超过该公司股份总数1%的，应当通过证券交易... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 当日买入的公司债券可当日进行质押券申报。当日申报转回的质押券，下一交易日可在竞价系统和固定收益平台卖出。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 资产评估机构为股票发行出具的资产评估报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，发行人应当承担赔偿责... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 针对报道传闻涉及公司尚未披露的年度业绩信息，公司应及时公开年度业绩相关情况(包括但不限于营业收入、净利润等，并注明... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不低于1/3。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 证券公司可作为发行可转债的担保人，但上市商业银行除外。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 证券竞价交易采用连续竞价方式。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 董事会根据本公司《公司章程》的规定，在其权限范围内对担保事项作出决议，除公司全体董事过半数同意外，还必须经出席会议... | 判断题 | 1.0 |