试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 上市公司董事、监事、高级管理人员将其持有的该公司的股票在买入后（）内卖出，由此所得收益归该公司所有。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 公司在遵守信息披露规则的前提下，建立与投资者的重大事项沟通机制，在制定（）时，通过多种方式与投资者进行充分沟通和协商。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 发行人申请核准发行证券所报送的申请文件格式、报送方式，由（）规定 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，依照《证券法》，国务院证券监督管理机构采取以下的措施中，哪项是错误的？（） | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 采用竞价交易方式的，每个交易日的（）为开盘集合竞价时间 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）通过。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 董事一年内未亲自出席董事会会议次数占当年董事会会议次数二分之一以上，且无疾病、境外工作或境外学习等特别理由的，交易... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东大会，连续（）以上，单独或者合计持有公司10%以... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 依照《公司法》，以下不属于有限责任公司法定设立条件的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定：（） | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为，符合法律规定的有（） | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 证券在证券交易所上市交易，应当采用何种交易方式？（） | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的（），可以不再提取。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 上市公司提名委员会的主要职责包括以下哪些内容（） | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 上市公司应当对下列哪些募集资金使用事项做出明确规定（） | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 上市公司发行股份购买资产，应当符合下列规定（） | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 上市公司应按行业通行标准披露取得或者转让的矿业权的（）等据以说明矿业权价值的因素，并在公告中说明各专业术语的具体含义。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 以下哪些是判断上市公司的组织机构是否健全、运行良好的必要条件（） | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 董事会秘书负责（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 上市公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知上市公司董事会，并配合上市公司履行信息披露义务。（） | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 上市公司聘请的独立财务顾问和律师事务所应当对重大资产重组的（）发表明确的结论性意见。独立财务顾问和律师事务所出具的... | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 公司董事为自然人，有下列哪些情形之一的，不能担任公司的董事（） | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 公司在分立前可以与债权人就债务清偿达成书面协议约定分立后公司承担责任的方式。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 对重视社会责任承担工作，并能积极披露社会责任报告的公司，证券交易所将优先考虑其入选上证公司治理板块，强化对其临时公... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 上市公司仅变更募投项目实施地点的，应当经上市公司董事会审议通过，并在2个交易日内报告证券交易所并公告改变原因及保荐... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，责令改正，处以所抽逃出资金额百分之五以上百分之十(15%)以下的罚款... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 自股份有限公司成立起三年内，发起人持有的本公司股份不得转让。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 公司违反《证券法》规定擅自改变公开发行公司债券所募资金的用途，不得再次公开发行公司债券，公司债券已经上市的，证券交... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 投资者和证券公司之间债权债务关系不影响证券登记结算机构按照业务规则对证券公司提交的质押券行使质押权； | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 所谓内容一致是指上市公司依照境内证券交易所证券市场投资者的阅读习惯编制的公告，其内容应当与公司在香港证券市场所披露... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 董事会秘书辞职后未完成上述报告和公告义务的，或者未完成离任审查、文件和工作移交手续的，仍应承担董事会秘书职责。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 信息披露义务人应当分别向所有投资者公开披露信息。 | 判断题 | 1.0 |