试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 股票期权的有效期从授权日计算不得超过（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 未取得豁免的，投资者及其一致行动人应当在收到中国证监会通知之日起30日内将其或者其控制的股东所持有的被收购公司股份... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其实施的下列处罚中，哪项错误的？（） | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 前任会计师事务所对继任会计师事务所应予以协助，必要时（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 向社会公开发行的证券票面总值超过多少的，应当由承销团承销？（） | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 可转换公司债券的期限最短为一年，最长为（） | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 上市公司董事长、经理、董事会秘书，应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 上市公司的控股股东在该公司的年报、半年报公告前（）不得转让解除限售存量股份 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 关于有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，下列说法错误的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 下列哪一产品不属于《中华人民共和国证券法》规范证券范围（） | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理的证券公司，注册资本的最低限额为（） | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 上市公司股东大会对回购股份作出决议，须经（）通过。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 涉嫌利用新闻报道以及其他传播方式对上市公司进行敲诈勒索的，中国证监会（），向有关部门发出监管建议函，由有关部门依法... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 投资者在证券账户开立和使用过程中存在违规行为的，证券登记结算机构应当依法对违规证券账户采取（）等处置措施。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 中国证券监督管理委员会是国务院下属的证券监督管理机构，依法对全国（）实行集中统一监督管理 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 上市公司治理准则阐明了我国上市公司治理的基本原则、投资者权利保护的实现方式，以及上市公司（）所应当遵循的基本的行为... | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 上市公司的董事、监事和高级管理人员在实行股权激励计划中应当（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 除证券交易所另有规定外，客户的委托指令应当包括下列哪些内容：（） | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 公司财产在分别支付下列哪些债务（）后，剩余财产，公司按照股东持有的股份比例分配 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 被列入环保部门的污染严重企业名单的上市公司，应当在环保部门公布名单后两日内披露以下哪些信息（） | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 上市公司使用募集资金不得有下列哪些行为（） | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 集合竞价时，成交价格的确定原则为：（） | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 上市公司可以根据自身特点拟定年度社会责任报告的具体内容，但报告至少应当包括以下哪些方面（） | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 上市公司应按照下列哪些要求，对金融衍生品交易实行内部控制（） | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 《中华人民共和国证券法》规范是证券发行和交易行为，这里证券是指： | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 《证券法》规范的是在中华人民共和国境内的股票发行上市和交易行为。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 发行可转债设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于担保金额。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 谈话对象确因特殊情况不能参加约见谈话的，可委托相应人员代理。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 董事会秘书辞职后未完成上述报告和公告义务的，或者未完成离任审查、文件和工作移交手续的，仍应承担董事会秘书职责。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 根据相关环境保护法律法规公司必须履行的责任及承担的义务，且符合《企业会计准则》中预计负债确认条件的，公司应当披露已... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 尚未行权的股票期权，以及不得转让的标的股票，应当予以锁定。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 投票表决时，同一表决权只能选择现场、网络投票方式中的一种。同一表决权出现重复表决的，视同废票。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 承担资产评估、验资或者验证的机构提供虚假材料的，由公司登记机关没收违法所得，处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款，并... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 已披露权益变动报告书的投资者及其一致行动人在披露之日起6个月内，因拥有权益的股份变动需要再次报告、公告权益变动报告... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 上市公司筹划、实施重大资产重组，相关信息披露义务人应当公平地向所有投资者披露可能对上市公司股票交易价格产生较大影响... | 判断题 | 1.0 |