试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 股东大会就股权激励计划作出决议，必须经（）以上通过。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 参考人员被证券交易所认定存在代考行为的，代考者及被代考者将被取消当次考试成绩，且（）不得参加该类资格考试。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式被称为（） | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 股东大会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 证券交易所网站公布被注销《董事会秘书资格证书》人员的名单后，被注销人员（）不得参加董事会秘书资格考试。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当自该事实发生之日起2个交易日内，向（）报告并由上市公... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 可转换公司债券的期限最短为一年，最长为（） | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 上市公司放弃或部分放弃控股子公司股权的优先受让权或增资权，导致公司失去该子公司的控制权，且该子公司最近一个会计年度... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 一般情况下，以募集方式设立股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 以下关于《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人的类型中，哪项是错误的？（） | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东大会，连续（）以上，单独或者合计持有公司10%以... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 收购人向中国证监会报送要约收购报告书后，在公告要约收购报告书之前，拟自行取消收购计划的，应当向中国证监会提出取消收... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 依照《证券法》，以下关于证券交易行为的规定中，哪项是错误的？（） | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 董事、监事、高级管理人员对定期报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或者存在异议的，应当（），并予以披露。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 刑法第一百六十二条规定：公司、企业通过隐匿财产、承担虚构的债务或者以其他方法转移、处分财产，实施虚假破产，严重损害... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 公开发行公司债券，应当符合下列哪些条件： | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 上市公司重大资产重组存在下列情形之一的，应当提交并购重组委审核（） | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 禁止上市公司董事、监事和高级管理人员股票买卖的窗口期包括（） | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 上市公司设董事会秘书，负责公司（）等事宜。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 发行人申请债券上市，应当符合下列哪些条件？（） | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 公司可在按照信息披露规则作出公告后至股东大会召开前，通过（）等多种方式与投资者进行充分沟通，广泛征询意见。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 资产评估机构应当恪守职业道德，严格遵守评估准则或者其他评估规范，恰当选择评估方法，评估中提出的假设条件应当符合实际... | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 有下列情形之一的，当事人可以向中国证监会申请以简易程序免除发出要约（） | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 上市公司召开股东大会，（）应当出席会议。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 中国证监会依法对信息披露文件及公告的情况、信息披露事务管理活动进行监督，对（）的行为进行监督。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 交易所仅接受董事会秘书或代行董事会秘书职责的人员以上市公司名义办理信息披露、公司治理、股权管理等其相关职责范围内的事务。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，赋予债券持有人一次回售的权利。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 上市公司董事、监事和高级管理人员离任并委托上市公司申报个人信息后，证券交易所自其离职日起将其持有及新增的本公司股份... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 股票期权的行权价格是指：上市公司向激励对象授予股票期权时所确定的、激励对象购买上市公司股份的价格。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 经董事会批准，上市公司可以为董事长购买责任保险。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 上市公司已在发行申请文件中披露拟以募集资金置换预先投入的自筹资金且预先投入金额确定的，应当经会计师事务所专项审计、... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 控股股东及其他关联方与上市公司发生的经营性资金往来中，应当严格限制占用上市公司资金。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 被收购公司董事会应当对收购人的主体资格、资信情况及收购意图进行调查，对要约条件进行分析，对股东是否接受要约提出建议... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 上市公司信息披露事务管理制度应当经股东大会审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 监事不应当只写明投票意见而不表达其书面意见或者投票理由。 | 判断题 | 1.0 |