试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的（），为发行失败。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 公司董事、高级管理人员下列行为，法律不禁止的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 下列股份有限公司申请股票上市的条件中，哪项是错误的？（） | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 公司债券上市交易后，在一定情形下，证券交易所可决定暂停其上市交易。以下对暂停公司债券上市情形的说法中不准确的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 依照《证券法》，对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，相关当事人可以采取以下哪项措施（） | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 未取得豁免的，投资者及其一致行动人应当在收到中国证监会通知之日起30日内将其或者其控制的股东所持有的被收购公司股份... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 董事会秘书考核评分指标中“信息披露事务工作情况”的比重为（） | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 超过本次募集资金金额（）的闲置募集资金补充流动资金时，须经股东大会审议通过，并提供网络投票表决方式。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 刑法第一百六十二条规定：公司、企业通过隐匿财产、承担虚构的债务或者以其他方法转移、处分财产，实施虚假破产，严重损害... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，依照《证券法》，国务院证券监督管理机构采取以下的措施中，哪项是错误的？（） | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 上市公司应当在可转换公司债券期满后（）办理完毕偿还债券余额本息的事项 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 召开董事会定期会议和临时会议，董事会办公室应当分别提前（）将盖有董事会办公室印章的书面会议通知，通过直接送达、传真... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 在上市公司收购行为完成后（）内，收购人聘请的财务顾问应当在每季度前3日内就上一季度对上市公司影响较大的投资、购买或... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 债券买断式回购交易单笔申报最大数量应当不超过（）手。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 根据董事会临时会议的提议程序规定，董事长应当自接到提议或者证券监管部门的要求后（）内，召集董事会会议并主持会议。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务机构及其人员，违反《证券法》、行政法规和中国证监会的... | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 上市公司的收购及相关股份权益变动活动，必须遵守法律、行政法规及中国证券监督管理委员会的规定。当事人应当（） | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 申请股票上市交易，应当向证券交易所报送下列文献： | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 下列哪些证券可以在交易所市场挂牌交易（） | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 发行人、保荐机构在取得证监会配股发行核准批文两个交易日内，须向证券交易所报送以下哪些材料（） | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 股东大会对提案进行表决时，应当由（）共同负责计票、监票。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 证券登记结算机构履行下列职能（） | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 下列关于监事会的说法哪些是正确的？（） | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 信息披露事务管理制度应当适用于以下哪些人员和机构（） | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 公开发行公司债券，应当符合下列哪些条件： | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 股份有限公司的股东可以不亲自出席股东大会会议而委托代理人出席。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 上市公司实际控制人就是指大股东。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 证券公司可作为发行可转债的担保人，但上市商业银行除外。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 律师事务所应参照主管部门有关规定对公司内部控制自我评估报告进行核实评价。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 投资者及其一致行动人承诺至少2年放弃行使相关股份表决权的，可免于聘请财务顾问和提供相关规定的文件。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 国务院证券监督管理机构对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 凡在某某年6月30日前在交易所上市的公司，均应当于当年8月31日前完成本年度半年报的披露工作。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的，严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的，国务院证券监督... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 上市公司或拟上市公司董事会的推荐函内容只包括被推荐人学历、工作经历。 | 判断题 | 1.0 |