试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 中国证券监督管理委员会是国务院下属的证券监督管理机构，依法对全国（）实行集中统一监督管理 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 股票期权授权日与获授股票期权首次可以行权日之间的间隔不得少于（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 因上市公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当自该事实发生之日起2个交易日内，向（）报告并由上市公... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 某上市公司董事张先生，2008年末持有公司无限售股份10000股。在当年没有新增股份的情况下，2009年度，按照可... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的（），为发行失败。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 董事、监事、高级管理人员对定期报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或者存在异议的，应当（），并予以披露。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 经中国证监会两次书面通知，谈话对象无正当理由不参加谈话，中国证监会将对其进行（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 持有、控制公司股份5%以上的原非流通股股东，减持解除限售存量股份每达到（）的，应于该等事实发生日的两个工作日内做出公告。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 自收到中国证监会核准文件之日起60日内，本次重大资产重组未实施完毕的，上市公司应当于期满后次一工作日将实施进展情况... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 公司为申请股票上市交易向证券交易所报送下列文件中，哪项是错误的？（） | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 上市公司董事长、经理、董事会秘书，应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的（），可以不再提取。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | （）对内部控制检查监督工作进行指导，并审阅检查监督部门提交的内部控制检查监督工作报告。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 上市公司发生下列事件中，应当及时公示有： | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 董事应向上市公司全面披露其（）等利益往来或者冲突事项。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 关于禁止大股东增持股份的窗口期有哪些规定？（） | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 上市公司重大资产重组存在下列情形之一的，应当提交并购重组委审核（） | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当自该事实发生之日起2个交易日内，向上市公司报告并由上... | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 上市公司年度社会责任报告中披露的每股社会贡献值是指：在公司为股东创造的基本每股收益的基础上，增加公司（）等为其他利... | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 董事会秘书资格考试的基本范围包括（） | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 公司非公开发行股票方案除了股票的种类和面值、发行方式、发行数量、发行对象外以下哪些内容需逐项表决（） | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 《上市公司证券发行管理办法》第三十九条规定，上市公司申请非公开发行股票，不得存在“上市公司及其附属公司违规对外提供... | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 交易标的最近一期财务报表的账面价值包括（），并注明是否经过审计。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 根据重大资产重组管理办法第十七条规定提供盈利预测报告的，上市公司应当在重大资产重组实施完毕后的有关年度报告中单独披... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 证券登记结算机构不承担由于证券发行人原因导致证券持有人名册及其他相关资料有误而产生的损失和法律后果。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 证券交易所相关部门依据《股票上市规则》及《上市公司董事会秘书资格管理办法》负责上市公司董事会秘书和证券事务代表的资... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 股东大会网络或其他方式投票的开始时间，不得早于现场股东大会召开前一日下午3：00，并不得迟于现场股东大会召开当日上... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 上市公司信息披露事务管理制度应当经股东大会审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 证券交易所可以制定高于《证券法》规定的上市条件，但须报国务院证券监督管理机构批准。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 上市公司可接受本公司的股票作为质押权的标的。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 关联交易涉及上市公司收购、出售资产的，应按照《上市公司临时公告格式指引第一号：上市公司收购、出售资产公告》的要求披... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 上市公司未在规定期限内披露年度报告和中期报告的，证券交易所应当立即立案稽查并按照股票上市规则予以处理。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 对存在涉嫌违规交易行为的董事、监事和高级管理人员，证券交易所可对其持有及新增的本公司股份予以冻结。 | 判断题 | 1.0 |