试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 收购人按照上市公司收购管理办法规定进行要约收购的，对同一种类股票的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前（）内收... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 下列有关股份有限公司董事的陈述，错误的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 对证券登记结算的以下叙述中，哪项是错误的？（） | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动时，应当自该事实发生之日起（）内，向上市公司报告并由上市公司... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 股东大会会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其它方式表决情况的有效资料一并保存，保存期限不... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 独立董事原则上应每年有不少于（）的时间到上市公司现场了解公司的日常经营、财务管理和规范运作情况。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 中国证监会核准上市公司重大资产重组申请的，上市公司应当及时实施重组方案，并于实施完毕之日起（）编制实施情况报告书，... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 上市公司董事、监事、高级管理人员将其持有的该公司的股票在买入后（）内卖出，由此所得收益归该公司所有。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 董事会秘书考核评分指标中“信息披露事务工作情况”的比重为（） | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 以下有权提议召开有限责任公司临时股东会议的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 参考人员应严格遵守考试纪律。被证券交易所认定存在舞弊、扰乱考场秩序等严重违反考试纪律情形的，将被取消当次考试成绩，... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 上市公司距回购期届满（）仍未实施回购方案的，董事会应当公告未能实施回购的原因。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 设立股份有限公司，在中国境内有住所的发起人应占发起人总数的（）以上。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 某有限责任公司的净资产额为人民币1.5亿元，拟申请其首次发行的公司债券上市交易。该公司的下列情况中，哪一项不符合公... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 上市公司应当在董事会审议通过股权激励计划草案后的2个交易日内，公告董事会决议、股权激励计划草案摘要、（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 收购、出售资产公告应简要介绍本次交易的基本情况，包括（）等。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 上市公司筹划重大资产重组事项，应当详细记载筹划过程中每一具体环节的进展情况，包括（）的具体时间、地点、参与机构和人... | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 上市公司薪酬与考核委员会的主要职责包括以下哪些内容（） | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 上市公司确定公司董事会的人员构成及其具体人选时，应全面考虑公司（）和其他规范运作等方面的需要，保证公司董事会能有效... | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 上市公司的收购及相关股份权益变动活动，必须遵守法律、行政法规及中国证券监督管理委员会的规定。当事人应当（） | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 上市公司治理准则阐明了我国上市公司治理的基本原则、投资者权利保护的实现方式，以及上市公司（）所应当遵循的基本的行为... | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 《中华人民共和国证券法》规范是证券发行和交易行为，这里证券是指： | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 下列哪些行为是上市公司董事、监事、高级管理人员、股东典型的违规股份交易行为？（） | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 派出机构根据审慎监管原则，通过与承办上市公司审计业务的会计师事务所（），在收购完成后对收购人和上市公司进行监督检查。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 收购、出售资产公告交易对方情况介绍中，最近一年主要财务指标，包括但不限于（）等；如果交易对方成立时间不足一年或是专... | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 机构投资者应在公司董事选任、经营者激励与监督、重大事项决策等方面发挥作用。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 我国证券业、银行业、信托业、保险业实行混业经营、分业管理。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 股份有限公司股票的发行价格可以高于或者低于票面金额。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 上市公司对外担保应要求对方提供反担保。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 股东大会应给予每个提案相同的讨论时间。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 投资者和证券公司之间债权债务关系不影响证券登记结算机构按照业务规则对证券公司提交的质押券行使质押权； | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所从事证券服务业务，必须经国务院证券... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 证券登记结算机构可以直接为投资者开立证券账户，也可以委托证券公司代为办理。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 公司应当向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。 | 判断题 | 1.0 |