试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 23 · 中等 12
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 证券在证券交易所上市交易，应当采用何种交易方式？（） | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 中国证监会核准上市公司重大资产重组申请的，上市公司应当及时实施重组方案，并于实施完毕之日起（）编制实施情况报告书，... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定：（） | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 控股股东实施增持股份计划导致上市公司的股权分布不符合《公司法》规定的上市条件的，该股东应当在增持股份计划实施完毕六... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 收购人依照上市公司收购管理办法相关条款的规定，以要约方式收购一个上市公司股份的，其预定收购的股份比例不得低于该上市... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 发行人向中国证监会报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，发行人不符合发行条件以欺骗手段骗取发行核... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 参考人员被证券交易所认定存在代考行为的，代考者及被代考者将被取消当次考试成绩，且（）不得参加该类资格考试。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 收购人按照上市公司收购管理办法规定进行要约收购的，对同一种类股票的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前（）内收... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 证券交易所在开市期间接受指定交易申报指令，该指令（）接受后即刻生效。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 节余募集资金（）或低于该项目募集资金承诺投资额（）的，可以免于股东大会审议通过，但其使用情况应在年度报告中披露。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 年度股东大会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的（）内举行。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 上市公司董事、监事和高级管理人员以（）其所持有本公司发行的股份为基数，计算其中可转让股份的数量。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 中国证监会收到发行人申请文件后，在（）内作出是否受理的决定 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 自中国证监会核准发行之日起，发行人应在（）内发行股票；超过（）未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，达到下列标准之一的，构成重大资产重组（） | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送下列哪些文件（） | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 上市公司治理准则阐明了我国上市公司治理的基本原则、投资者权利保护的实现方式，以及上市公司（）所应当遵循的基本的行为... | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书（） | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列哪些文献： | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 《中华人民共和国证券法》制定，是为了（），维护社会经济秩序和社会公共利益，增进社会主义市场经济发展。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 应由股东大会审批的对外担保，必须经董事会审议通过后，方可提交股东大会审批。须经股东大会审批的对外担保，包括但不限于... | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 上市公司制定内部控制检查监督办法至少包括以下哪些内容：（） | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 公司董事为自然人，有下列哪些情形之一的，不能担任公司的董事（） | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 下列关于上市公司收购的说法正确的有哪些？（） | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 证券交易所对上市公司董事会秘书考核的结果，代表证券交易所对该董事会秘书工作质量的保证。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 上市公司只能在公司住所地召开股东大会。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 标准券是指由不同债券品按相应折算率折算形成的，用以确定可利用质押式回购交易进行融资的额度。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 公司股东会、股东大会或者董事会就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务所陈述意见。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 《上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引》适用于在上交所上市公司的董事、监事。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 证券交易所对公司债券上市的核准，表明对该债券的投资价值或者投资者的收益作出实质性判断。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 公司应当与关联人就相关资产实际盈利数不足利润预测数的情况签订明确可行的补偿协议。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 上市公司对外担保应要求对方提供反担保。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 董事会秘书申报年度履职报告书和离任履职报告书的同时，应提交履职报告书的XBRL文件。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 董事应积极履行对公司的勤勉义务，不得仅以对公司业务不熟悉或者对相关事项不了解为由主张免除责任。 | 判断题 | 1.0 |