试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 23 · 中等 12
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 因证券登记结算机构的原因导致清算结果有误的，结算参与人在（）可以要求证券登记结算机构予以纠正，并承担结算参与人遭受... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券及其衍生品种的交易产生（）时，上市公司应当及时向相... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 收购人在收购报告书公告后（）内仍未完成相关股份过户手续的，应当立即作出公告，说明理由；在未完成相关股份过户期间，应... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 上市公司股东大会对回购股份作出决议，须经（）通过。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 以现金支付收购价款的，应当在作出要约收购提示性公告的同时，将不少于收购价款总额的（）作为履约保证金存入证券登记结算... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 某有限责任公司的净资产额为人民币1.5亿元，拟申请其首次发行的公司债券上市交易。该公司的下列情况中，哪一项不符合公... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 董事会秘书考核评分指标中“信息披露事务工作情况”的比重为（） | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 上市公司距回购期届满（）仍未实施回购方案的，董事会应当公告未能实施回购的原因。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过（）股。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 当有限责任公司股东请求公司按照合理的价格收购其股权时，股东与公司不能达成股权收购协议，可以自股东会会议决议通过之日... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 公司在遵守信息披露规则的前提下，建立与投资者的重大事项沟通机制，在制定（）时，通过多种方式与投资者进行充分沟通和协商。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 证券的收盘价为当日该证券最后一笔交易前，加权平均价（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 公司成立后无正当理由超过六个月未开业的，或者开业后自行停业连续六个月以上的，可以由公司登记机关（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动时，应当自该事实发生之日起（）内，向上市公司报告并由上市公司... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 董事一年内未亲自出席董事会会议次数占当年董事会会议次数三分之一以上的，上市公司（）应对其履职情况进行审议，就其是否... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 证券交易应当遵守法律、行政法规和部门规章及证券交易所相关业务规则，遵循（）原则。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格应符合下列哪些规定：（） | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书（） | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 上市公司非公开发行股票，应当符合下列哪些规定（） | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 发行人不得有下列哪些情形（） | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 派出机构根据审慎监管原则，通过与承办上市公司审计业务的会计师事务所（），在收购完成后对收购人和上市公司进行监督检查。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 募集资金投资项目出现以下哪些情形的，上市公司应当对该募投项目的可行性、预计收益等重新进行论证，决定是否继续实施该项... | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员，上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反本办... | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 上市公司变更募集资金投资项目公告中重要内容提示包括下列哪些内容（） | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中应当充分披露董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下哪些内容（） | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 上市公司及其董事、高级管理人员在担保期内应当持续审查被担保对象的财务状况，监督其及时清偿债务以解除担保责任。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 外国投资者进行上市公司的收购及相关股份权益变动活动的，应当取得国家相关部门的批准，适用中国法律，服从中国的司法、仲... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 董事会秘书离任前，应当接受董事会和监事会的离任审查，在董事会的监督下移交有关档案文件、正在办理的事项以及其他待办理事项。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 在当年没有新增股份的情况下，按照“可减持股份数量=上年末持有股份数量 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 《上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引》适用于在上交所上市公司的董事、监事。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 公司在分立前可以与债权人就债务清偿达成书面协议约定分立后公司承担责任的方式。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 除会议记录外，董事会秘书还可以视需要安排董事会办公室工作人员对会议召开情况作成简明扼要的会议纪要，根据统计的表决结... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 在计算上市公司已回购股份占公司总股本的比例时，总股本以公司最近一次公告的总股本为准，扣减已回购的股份。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 证券交易所对公司债券交易实行实时监控，对交易出现异常波动或涉嫌违法违规交易的公司债券可实施特别停牌并予以公告，停牌... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 解除限售存量股份转让后导致股份出让方不再是上市公司控股股东的，股份出让方和受让方应当签订上市公司收购协议。 | 判断题 | 1.0 |