试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 债券买断式回购交易单笔申报最大数量应当不超过（）手。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 对外担保应当取得（），或者经股东大会批准；不得直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供债务担保。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 公司制定或修改信息披露事务管理制度后，应提交董事会审议，并在审议通过后的（），将该制度报注册地证券监管局和证券交易... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 实施股权分置改革后的上市公司控股股东，为避免公司股价非理性波动，维护投资者利益，维护上市公司形象，在公司股东大会通... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 公司公开发行股票，要申请上市交易的，应当向（）提出申请，经依法审核同意后签订上市协议 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 公司的资本公积金不得用于（） | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 转让上市公司矿业权的，应聘请（）评估，披露评估方法和评估结果 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过（）股。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 下列有关股份有限公司董事的陈述，错误的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 董事应至少（）接受一次上市公司监事会对其履职情况的考评，董事的述职报告和考评结果应妥善归档。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 在半年度报告披露前（）内、半年度业绩预告或业绩快报披露前（）内，上市公司不得公布股权激励计划、向激励对象授予股票期... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 上市公司的控股股东在该公司的年报、半年报公告前（）不得转让解除限售存量股份 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 利润实现数未达到盈利预测的50%的，除因不可抗力外，中国证监会在内不受理该公司的公开发行证券申请（） | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 单独或者合计持有公司（）以上股份的股东有权向董事会请求召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 上市公司发生下列哪些情形之一，证券交易所可以决定暂停其股票上市交易（） | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 对于下列哪些行为（）等，主要依赖于有关董事、监事和高级管理人员的自我约束，交易所将予以事后监管，并对发现的违规行为... | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 上市公司存在下列哪些情形，不得公开发行证券（） | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 收购人聘请的财务顾问应当履行以下哪些职责（） | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当自该事实发生之日起2个交易日内，向上市公司报告并由上... | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 《中华人民共和国证券法》规范是证券发行和交易行为，这里证券是指： | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 上市公司召开股东大会，（）应当出席会议。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 刑法第一百八十二条规定：有下列情形之一，操纵或者影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，情节严重的，处五年以下... | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 投资者关系工作的基本原则是：（） | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 银行业金融机构依据《关于规范上市公司对外担保行为的通知》、上市公司《公司章程》及其他有关规定，认真审核以下哪些事项（） | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 《证券法》禁止证券交易内幕信息知情人和非法获取内幕信息人运用内幕信息从事证券交易活动。这里“知情人”是指： | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 董事会作出分配的决议后，应当要求注册会计师出具正式的审计报告，董事会再根据注册会计师出具的正式审计报告对定期报告的... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 公司债券现货在固定收益平台采取报价交易的，每笔买卖报价数量为100手或其整数倍，报价按每1000元逐笔进行成交。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 依法发行的股票、公司债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内可以通过大宗交易市场转让。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程的规定，对公司负有忠实义务和勤勉义务。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 在上市公司收购中，收购人持有的被收购公司的股份，在收购完成后24个月内不得转让。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 交易所仅接受董事会秘书或代行董事会秘书职责的人员以上市公司名义办理信息披露、公司治理、股权管理等其相关职责范围内的事务。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 董事长在接到重大事件发生报告后，应当立即向董事会报告，并敦促董事会秘书组织临时报告的披露工作。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 除特殊情况外，第一季度季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 国有企业和国有资产控股的企业在遵守国家有关规定的前提下可以买卖上市交易的股票。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 公司在与投资者进行沟通时，所聘请的相关中介机构不可参与相关活动。 | 判断题 | 1.0 |