试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的（）内发出召开股东大会的通知。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 当有限责任公司股东请求公司按照合理的价格收购其股权时，股东与公司不能达成股权收购协议，可以自股东会会议决议通过之日... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为，符合法律规定的有（） | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其所持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 根据《证券法》，以下关于证券交易所的说法中哪项是错误的？（） | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 有限责任公司召开股东会会议，应当于会议召开（）以前通知全体股东；但是，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其实施的下列处罚中，哪项错误的？（） | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 依照《证券法》，对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，相关当事人可以采取以下哪项措施（） | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、（）和操纵证券市场的行为。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 依照《证券法》的有关规定，下列对证券交易方式或制度的说法，哪项是正确的？（） | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 资产评估机构采取收益现值法、假设开发法等基于未来收益预期的估值方法对拟购买资产进行评估并作为定价参考依据的，上市公... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 上市公司对外担保总额不得超过最近一个会计年度合并会计报表净资产的（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 参考人员被证券交易所认定存在代考行为的，代考者及被代考者将被取消当次考试成绩，且（）不得参加该类资格考试。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 上市公司的控股股东在该公司的年报、半年报公告前（）不得转让解除限售存量股份。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 股东大会就股权激励计划作出决议，必须经（）以上通过。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 下列事项可由股东大会以普通决议通过（） | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 拟实行股权激励计划的上市公司，可以根据本公司实际情况，通过以下方式解决标的股票来源：（） | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 上市公司应按照下列哪些要求，对金融衍生品交易实行内部控制（） | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 关于上市公司股东权益变动的法规和规章制度主要有：（） | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 外国投资者应具备下列哪些条件：（） | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 信息披露事务管理制度应当包括：（） | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 被公司聘用的会计师事务所享有下列哪些权力（） | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 公司应建立良好的内部协调机制和信息采集制度。负责投资者关系工作的部门或人员应及时归集各部门及下属公司的（）等信息，... | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 股东大会会议记录由董事会秘书负责，会议记录至少应记载以下哪些内容（） | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 上市公司参股公司发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生影响的事件的，上市公司应当履行信息披露义务。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 上市公司董事、监事和高级管理人员，是法定的“证券交易内幕信息的知情人”。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 上市公司的收购及相关股份权益变动活动中的信息披露义务人采取一致行动的，可以以书面形式约定由其中一人作为指定代表负责... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 投资者在一个上市公司中拥有的权益，包括登记在其名下的股份和虽未登记在其名下但该投资者可以实际支配表决权的股份。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 董事接受其他董事委托代为出席董事会会议的，可代表其他董事对未包括在会议通知中的提案进行表决。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 有限责任公司股东对股东会职权范围内的事项以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议直接作出决定。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 证券交易所应当公开证券交易的收费项目、收费标准和收费办法，并且可以根据需要自主调整具体的收费标准。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 董事自营、委托他人经营与上市公司同类的业务，应将该等事项提交股东大会审议； | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 在考核年度内被证券交易所通报批评的董事会秘书，其年度考核结果最高为基本合格。 | 判断题 | 1.0 |