试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 下列有关股份有限公司监事会或监事的说法错误的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其所持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 节余募集资金（）或低于该项目募集资金承诺投资额（）的，可以免于股东大会审议通过，但其使用情况应在年度报告中披露。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 有限责任公司股东查阅会计账簿必须遵守下列哪项要求（） | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 超过本次募集资金金额（）的闲置募集资金补充流动资金时，须经股东大会审议通过，并提供网络投票表决方式。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 上市公司董事会（）应当全面核查募投项目的进展情况，对募集资金的存放与使用情况出具《公司募集资金存放与实际使用情况的... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 对外担保应当取得（），或者经股东大会批准；不得直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供债务担保。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，下列哪项是错误的？（） | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 董事会秘书考核评分指标中“投资者关系管理工作情况”的比重为（） | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 上市公司董事、监事和高级管理人员以（）其所持有本公司发行的股份为基数，计算其中可转让股份的数量。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 上市公司应当在募集资金到账后（）与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 收购要约期限届满前（）内，收购人不得变更收购要约；但是出现竞争要约的除外 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 以下关于上市公司股票终止上市的条件，哪项是错误的？（） | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 因上市公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 公司的资本公积金不得用于（） | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 下列关于上市公司收购的说法正确的有哪些？（） | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 增持股份计划应当包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 上市公司薪酬与考核委员会的主要职责包括以下哪些内容（） | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 信息披露事务管理制度应当明确公司与（）等的信息沟通制度，强调不同投资者间的公平信息披露原则，保证投资者关系管理工作... | 多选题 | 1.0 |
| 20 | （）应当依据证券登记结算机构提供的股东名册共同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名或名称及其所持有表决权的股份数。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 募集说明书约定转股价格向下修正条款的，应当同时约定（） | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员，上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反本办... | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 上市公司高级管理人员，是指公司（） | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 刑法第一百八十二条规定：有下列情形之一，操纵或者影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，情节严重的，处五年以下... | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 为证券发行出具有关文件的证券服务机构和人员，应当按照本*行业公认的业务标准和道德规范，严格履行法定职责，并对其所出... | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 证券交易所对公司债券上市的核准，表明对该债券的投资价值或者投资者的收益作出实质性判断。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 未经股东大会同意，董事不得利用职务便利为本人及其近亲属谋求属于上市公司的商业机会。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 送股和转增股的股本数以中国证券登记结算有限责任公司上海或深圳分公司登记数为准。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 董事长在接到重大事件发生报告后，应当立即向董事会报告，并敦促董事会秘书组织临时报告的披露工作。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 股东大会网络或其他方式投票的开始时间，不得早于现场股东大会召开前一日下午3：00，并不得迟于现场股东大会召开当日上... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 在当年没有新增股份的情况下，按照“可减持股份数量=上年末持有股份数量 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 上市公司股东违规减持解除限售存量股份的，该股东兼任公司董事、监事、高级管理人员的，将予以公开认定不适合该等职务的处分。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 战略委员会的主要职责是对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 公司债券网上发行的具体事务，由公司债券发行人牵头安排。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 回购专用账户可用于回购公司股份，已回购的股份可以卖出。 | 判断题 | 1.0 |